Неправомерные действия при банкротстве: ответственность за фиктивное банкротство

Административная ответственность при банкротстве

Неправомерные действия при банкротстве: ответственность за фиктивное банкротство

  • сокрытие имущества, имущественных прав или обязанностей, сведений об имуществе (размере, месте нахождения и др.), передачу имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также сокрытие, уничтожение, фальсификацию финансовых документов. Для привлечения к ответственности любое из указанных действий должно быть совершено при наличии признаков банкротства;
  • неправомерное удовлетворение требований одних кредиторов за счет имущества должника в ущерб другим кредиторам при наличии признаков банкротства;
  • незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, включая уклонение или отказ от передачи ему документов или имущества, принадлежащего организации-должнику, когда сделать это необходимо в соответствии с введенной процедурой банкротства в отношении должника.

Следует отметить, что часть 3 ст. 14.13 КоАП РФ является наиболее часто применяемой при банкротстве предприятия. Арбитражный управляющий является своего рода »буфером» между должником и кредиторами, поэтому его действия часто подвергаются необоснованной критике с той либо иной стороны.

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

В вышеперечисленных документах можно найти информацию как об особенностях признания несостоятельности, так и об ответственности за противозаконные действия, которые зачастую нарушают должники. Легкие нарушения, не влекущие тяжких финансовых последствий, наказываются санкциями КоАП РФ, а при более серьезных проступках применяются положения УК РФ.

Административная ответственность гражданина-банкрота

  1. Фиктивное банкротство – этот состав имеет место, если субъект осознает, что в действительности оснований для получения статуса неплатежеспособного у него нет, однако публично заявляет о несостоятельности и при этом совершает некоторые действия, которые должны создать видимость его неплатежеспособности (статья 14.12, часть 1).

Административная ответственность за банкротство

Кредиторы, в соответствии с действующим законом — это лица, имеющие право требования оплаты согласно денежным и иным обязательствам появившимся по трудовым; возмездным договорам, согласно которым должник обязан уплатить за работы, услуги, товары; а так же обязательным платежам, таким как налоги, взносы в бюджетные и внебюджетные фонды, сборы.

Рекомендуем прочесть:  162 ст ук рф

Ответственность при банкротстве

Уголовная ответственность наступит в случае если причиненный ущерб более 1,5 млн. руб., предусмотрена ст. 197 Уголовного кодекса. В качестве наказания предусмотрены штраф от 100 до 300 тыс. руб., либо принудительные работы до 5 лет, либо лишение свободы до 6 лет.

В чём заключается отвественность директора при банкротстве юридического лица

Могут иметь место исключения, предусмотренные ГК РФ и учредительными документами компании. В случаях, когда у предприятия не хватает собственного имущества и доказано, что к банкротству привели действия его участников, на них может налагаться субсидиарная ответственность.

Какова ответственность за фиктивное банкротство

В результате экспертизы специалист устанавливает наличие признаков фальшивого банкротства и также лиц, чьи действия или пассивность привели к данной ситуации. Также делается вывод о том, возможно ли да данной стадии вернуть организации платежеспособность, и если да, то какими способами.

Ответственность за фиктивное банкротство физических лиц и ИП

При крупном размере ущерба – более 1,5 млн.

рублей наказывается штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо ограничением свободы на срок до одного года, либо принудительными работами на срок до одного года, либо арестом на срок до четырех месяцев, либо лишением свободы на срок до одного года со штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового (ч. 2 ст. 195 УК РФ).

Как привлечь к субсидиарной ответственности при банкротстве, заявление о привлечении

Так происходит не всегда. Зачастую поручитель будет выплачивать задолженность за руководителя исходя из условий договора поручительства. Кроме того, обязать поручителя платить долги могут, если самого директора признают банкротом, а кредиторы предприятия предъявят свои требования к должнику как к физическому лицу.

Неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества должника — юридического лица руководителем юридического лица или его учредителем (участником) либо индивидуальным предпринимателем заведомо в ущерб другим кредиторам, а равно принятие такого удовлетворения кредиторами, знающими об отданном им предпочтении в ущерб другим кредиторам, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства и не содержат уголовно наказуемых деяний

Рекомендуем прочесть:  Где можно оплатить госпошлину за регистрацию брака

Уголовная и административная ответственность при банкротстве

1. Преднамеренное банкротство – умышленное создание или увеличение неплатежеспособности, совершенное руководителем или собственником коммерческой организации в личных интересах, причинившее крупный ущерб или иные тяжкие последствия. В этом случае штраф от 500 до 800 МРОТ или лишение свободы на срок до 6 лет со штрафом до 100 МРОТ.

Ответственность должностных лиц организации за нарушение обязательств

Должник вправе подать в суд заявление должника в случае предвидения банкротства при наличии обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что он не в состоянии будет исполнить денежные обязательства и (или) обязанность по уплате обязательных платежей в установленный срок (статья 8 Закона о банкротстве).

Банкрот привлечен к административной ответственности

Юридическое лицо привлечено к административной ответственности по части 1 ст. 19.5 КоАП РФ после принятия заявления и возбуждении дела о банкротстве. Относится ли этот обязательный платеж к текущим, или он взыскивается в соответствии со ст. 137 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ?

Неправомерные действия в процессе банкротства и ответственность за их совершение

Неправомерными считаются умышленные, некомпетентные или небрежные действия должника, собственника организации-должника, кредиторов или иных лиц, осуществляемые с целью нанесения ущерба должнику или кредиторам. Прежде всего к неправомерным относятся действия, подпадающие под понятия преднамеренного или фиктивного банкротства.

Под фиктивным банкротством понимается обращение должника в арбитражный суд при наличии у него возможности удовлетворить требования кредиторов в полном объеме. Если действия должника квалифицируются как фиктивное банкротство, он должен возместить кредиторам ущерб, причиненный подачей заявления.

Под преднамеренным Закон понимает банкротство должника по вине его учредителей (участников) или иных лиц, которые имеют право давать обязательные для должника указания либо имеют возможность иным образом определять его действия, в том числе банкротство по вине руководителя должника.

Последствием преднамеренного банкротства может быть возложение на указанных лиц в случае недостаточности имущества должника субсидиарной ответственности по его обязательствам.

Источник: //russianjurist.ru/trudovoe-pravo/administrativnaya-otvetstvennost-pri-bankrotstve

Неправомерные действия при банкротстве и ответственность за них

Неправомерные действия при банкротстве: ответственность за фиктивное банкротство

Экономические преступления занимают отдельное место в правовой системе РФ, поскольку они имеют специфический характер и регулируются отдельными законодательными актами.

Особую категорию преступлений занимают те, что связаны с банкротством предприятий или индивидуальных предпринимателей.

При нарушении установленной процедуры банкротства или совершении других неправомерных действий собственников или администрацию предприятия могут привлечь к ответственности. Более подробно об этой ответственности, а также об основаниях для ее применения далее в статье.

  • 1 Законодательное регулирование
  • 2 Неправомерные действия и ответственность по КоАП РФ
  • 3 Незаконное удовлетворение должником имущественных требований одного или нескольких кредиторов в ущерб остальным
  • 4 Неправомерные операции с имуществом, имущественными правами или обязанностями
  • 5 Нарушение своих обязанностей, установленных законодательством, совершенное лицом, уполномоченным на проведение процедуры банкротства
  • 6 Препятствование осуществлению деятельности лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства
  • 7 Невыполнение своих обязательств по подаче заявления о банкротстве в установленных для этого случаях
  • 8 Препятствование гражданином или ИП деятельности назначенного судом арбитражного управляющего, в том числе и непредоставление ему необходимых данных
  • 9 Неисполнение руководителем компании своих обязательств, состоящих в уведомлении собственника или акционеров о предстоящем банкротстве
  • 10 Неправомерные действия и ответственность по УК РФ
  • 11 Незаконные операции с имуществом или документами, которые были перечислены в предыдущем разделе (то есть их сокрытие, уничтожение, фальсификация)
  • 12 Незаконное удовлетворение требований одних кредиторов в ущерб другим
  • 13 Неправомерное препятствование деятельности некоторых лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства
  • 14 Судебная практика

Законодательное регулирование

Регулирование процедуры банкротства осуществляется специальным законом «О несостоятельности (банкротстве)», а также некоторыми другими законодательными документами:

  • Гражданским кодексом РФ (ч. 1);
  • Уголовным кодексом РФ;
  • Законом «О Центральном банке РФ»;
  • Законом «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций»;
  • Законом «О банках и банковской деятельности» и т. д.

В этих документах приводится как понятие банкротства, так и особенности проведения этой процедуры, в том числе и для компаний различных сфер деятельности и форм собственности. Что касается ответственности за нарушение, то она предусматривается двумя основными документами:

  • Кодексом об административных правонарушениях РФ;
  • Уголовным кодексом РФ.

Неправомерные действия и ответственность по КоАП РФ

Административная ответственность полагается за наименее серьезные действия, после совершения которых не наступило значимых последствий. Примеры таких действий, а также ответственность за них приведены в ст. 14.13 КоАП.

Незаконное удовлетворение должником имущественных требований одного или нескольких кредиторов в ущерб остальным

За это предполагается такое наказание:

  • для граждан — наложение штрафа в размере 4-5 тыс. руб.;
  • для должностных лиц — либо наложение штрафа на сумму от 50 до 100 тыс. руб., либо дисквалификация сроком от полугода до трех лет.

Неправомерные операции с имуществом, имущественными правами или обязанностями

Сюда можно отнести:

  • сокрытие (как самого имущества, так и сведений о нем, о его размере или местонахождении);
  • передача его во владение третьим лицам;
  • отчуждение или уничтожение.

Также незаконными являются действия, связанные с фальсификацией или уничтожением бухгалтерской или другой учетной документации, которая содержит сведения об экономической деятельности ИП или юрлица. За нарушения подобного рода виновное лицо несет такую же ответственность, как и в первом случае.

Нарушение своих обязанностей, установленных законодательством, совершенное лицом, уполномоченным на проведение процедуры банкротства

Таким лицом может быть:

  • арбитражный управляющий;
  • руководитель временной администрации кредитной или другой финансовой организации;
  • организатор торгов;
  • реестродержатель;
  • оператор электронной площадки.

Данное нарушение предполагает либо вынесение предупреждения виновному лицу, либо наложение на него штрафа в таком размере:

  • от 25 до 50 тыс. руб. — для должностных лиц;
  • от 200 до 250 тыс. руб. — для организаций и предприятий.

Препятствование осуществлению деятельности лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства

Примером таких препятствующих действий может быть отказ от предоставления этим лицам необходимых документов или сведений, уклонение от этого или их несвоевременное предоставление. Наказание за это может быть следующим:

  • дисквалификация на период от полугода до года;
  • штраф в размере от 40 до 50 тыс. руб.

Невыполнение своих обязательств по подаче заявления о банкротстве в установленных для этого случаях

Ответственность налагается на следующие лица:

  • руководителя юрлица;
  • индивидуального предпринимателем.

За это полагается штраф в таком размере:

  • от 1 до 3 тыс. руб. — для граждан;
  • от 5 до 10 тыс. руб. — для должностных лиц.

В случае повторного совершения подобного нарушения наказание несколько ужесточается:

  • граждане могут быть оштрафованы на сумму от 3 до 5 тыс. руб.;
  • должностные лица могут быть дисквалифицированы на период от 6 месяцев до трех лет.

Препятствование гражданином или ИП деятельности назначенного судом арбитражного управляющего, в том числе и непредоставление ему необходимых данных

Наказание может быть следующим:

  • для граждан — предупреждение или штраф от 1 до 3 тыс. руб.;
  • для должностных лиц — штраф от 5 до 10 тыс. руб. либо дисквалификация на срок от полугода до двух лет.

Неисполнение руководителем компании своих обязательств, состоящих в уведомлении собственника или акционеров о предстоящем банкротстве

За это его могут либо оштрафовать на сумму от 25 до 50 тыс. руб., либо дисквалифицировать на срок от 6 месяцев до двух лет.

Неправомерные действия и ответственность по УК РФ

Уголовная ответственность является более серьезной и применяется в соответствии со ст. 195 УК РФ. Действия, дающие для этого основания, являются идентичными с некоторыми, для которых полагается административная ответственность.

Разница состоит лишь в том, что нанесенный ущерб в этом случае более серьезный и относится к категории крупного или особо крупного. Примером таких действий, а также ответственности для них являются перечисленные ниже.

Незаконные операции с имуществом или документами, которые были перечислены в предыдущем разделе (то есть их сокрытие, уничтожение, фальсификация)

Они предполагают следующую ответственность:

  • штраф, сумма которого может составлять от 100 до 500 тыс. руб. или рассчитываться в размере дохода осужденного за период от 1 до 3 лет;
  • ограничение свободы сроком до двух лет;
  • принудительные работы на период до трех лет;
  • арест виновного лица на срок до полугода;
  • лишение свободы на период до трех лет.

Последняя мера может применяться также в совокупности со штрафом на сумму до 200 тыс. руб.

Незаконное удовлетворение требований одних кредиторов в ущерб другим

Наказывается такими мерами:

  • штрафом на сумму до 300 тыс. руб. или в размере дохода осужденного за два года;
  • ограничением свободы максимум на год;
  • принудительными работами на период до года;
  • арестом сроком до 4 месяцев;
  • лишением свободы максимум на год.

Лишение свободы также может применяться вместе со штрафом на сумму на 800 тыс. руб.

Неправомерное препятствование деятельности некоторых лиц, уполномоченных на проведение процедуры банкротства

Предполагает такое наказание:

  • штраф до 200 тыс. руб. или равный величине дохода осужденного за 1,5 года;
  • обязательные работы максимальной длительностью 480 часов;
  • исправительные работы на период до двух лет;
  • принудительные работы сроком до трех лет;
  • арест на срок до полугода;
  • лишение свободы на период до трех лет.

Стоит отметить, что величина ущерба, который в УК РФ может считаться крупным, должна превышать 1,5 млн. руб.

Судебная практика

Анализ судебной практики позволяет сделать вывод, что нарушением, которое
встречается наиболее часто, является препятствование действиям арбитражного управляющего.

Что касается меры наказания, то чаще всего к виновным лицам применяется штраф.

Стоит рассмотреть несколько примеров:

Преступления, связанные с процедурой банкротства и незаконными действиями при этом, регулируются множеством законодательных актов. Ответственность за них предусмотрена как в КоАП, так и в УК РФ. В зависимости от последствий (а именно размера нанесенного ущерба), наказание может варьироваться от штрафа до лишения свободы.

  • Москва: +7 (499) 110-86-72.
  • Санкт-Петербург: +7 (812) 245-61-57.

Или задайте вопрос юристу на сайте. Это быстро и бесплатно!

Источник: //zakonguru.com/trudovoe/otvetstvennost/koap/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve.html

Ответственность за фиктивное банкротство физических лиц и ИП

Неправомерные действия при банкротстве: ответственность за фиктивное банкротство

Административная ответственность за фиктивное банкротство

Уголовная ответственность за фиктивное банкротство

Ответственность за преднамеренное банкротство

Иные неправомерные действия при признании должника банкротом

Штраф за фиктивное банкротство

Фиктивное банкротство – это заведомо ложное публичное объявление гражданином, в том числе индивидуальным предпринимателем, о своей несостоятельности.

Цель такого банкротства сводится к тому, чтобы уйти от уплаты долга, ввести в заблуждение кредиторов и т.п.

Для признания гражданина виновным необходимо доказать умысел на совершение правонарушения или преступления, то есть то обстоятельство, что должник фактически обладает достаточными средствами для удовлетворения всех своих обязательств, но заведомо ложно объявляет о своей несостоятельности (или несостоятельности индивидуального предпринимателя) с целью получения отсрочки, уменьшения или списания кредитов или долгов.

Подробнее о процедуре признания физического лица банкротом можно прочитать в статье по ссылке.

В зависимости от суммы ущерба за данное деяние может наступать либо уголовная либо административная ответственность. Если сумма ущерба менее одного миллиона пятисот тысяч рублей – должника могут привлечь к ответственности в рамках административного производства.

Штраф за фиктивное банкротство предусмотрен частью 1 статьи 14.12 Кодекса РФ об административных правонарушениях и составляет от одной тысячи до трех тысяч рублей.

Уголовная ответственность за фиктивное банкротство

Если же сумма ущерба превышает один миллион пятьсот тысяч рублей, то такой ущерб будет признан крупным ущербом и ответственность в этом случае будет в рамках Уголовного кодекса РФ.

Статьей 197 Уголовного кодекса РФ предусмотрена уголовная ответственность за фиктивное банкротство в виде штрафа в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо принудительными работами на срок до пяти лет, либо лишением свободы на срок до шести лет со штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового.

Ответственность за преднамеренное банкротство

Необходимо различать понятия фиктивного и преднамеренного банкротства, поскольку ответственность за преднамеренное банкротство физического лица в рамках Уголовного кодекса РФ больше.

Преднамеренное банкротство – это совершение гражданином, в том числе индивидуальным предпринимателем, действий (бездействия), заведомо влекущих неспособность гражданина, в том числе индивидуального предпринимателя, в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей.

Признаками преднамеренного банкротства являются совершение сделок, заключенных или исполненных на условиях, не соответствующих рыночным условиям, послуживших причиной возникновения или увеличения неплатежеспособности и причинившие реальный ущерб должнику в денежной форме.

К сделкам, заключенным на условиях, не соответствующих рыночным условиям, относятся:

  • сделки по отчуждению имущества должника, не являющиеся сделками купли-продажи, направленные на замещение имущества должника менее ликвидным;
  • сделки купли-продажи, осуществляемые с имуществом должника, заключенные на заведомо невыгодных для должника условиях, а также осуществляемые с имуществом, без которого невозможна основная деятельность должника;
  • сделки, связанные с возникновением обязательств должника, не обеспеченные имуществом, а также влекущие за собой приобретение неликвидного имущества;
  • сделки по замене одних обязательств другими, заключенные на заведомо невыгодных условиях.

Заведомо невыгодные условия сделки, заключенной должником, могут касаться, в частности, цены имущества, работ и услуг, вида и срока платежа по сделке.

Также как и в случае с фиктивным банкротством при сумме ущерба менее 1,5 миллионов рублей ответственность будет незначительной (в рамках КоАП РФ), а при сумме ущерба более 1,5 миллионов рублей должника могут привлечь к уголовной ответственности.

Штраф за преднамеренное банкротство при незначительной сумме ущерба установлен частью 2 статьи 14.12 КоАП РФ и составляет от одной тысячи до трех тысяч рублей.

Уголовная ответственность за преднамеренное банкротство при крупном ущербе установлена статьей 196 Уголовного кодекса Российской Федерации наказывается штрафом в размере от двухсот тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо принудительными работами на срок до пяти лет, либо лишением свободы на срок до шести лет со штрафом в размере до двухсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев либо без такового.

Иные неправомерные действия при признании должника банкротом

Помимо вышеуказанных действий действующим законодательством предусмотрена ответственность неправомерные действия при банкротстве.

За сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере или месте нахождения или иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества либо сокрытие, уничтожение или фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица либо индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков неплатежеспособности индивидуального предпринимателя или гражданина в случае, если материальный ущерб составляет менее 1,5 миллиона рублей, предусмотрена ответственность в соответствии с ч. 1 ст. 14.13 КоАП РФ в виде штрафа на граждан в размере от четырех тысяч до пяти тысяч рублей;

Данные деяния, причинившие ущерб в размере более 1,5 млн. рублей, наказываются по ч. 1 ст.

195 УК РФ штрафом в размере от ста тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо ограничением свободы на срок до двух лет, либо принудительными работами на срок до трех лет, либо арестом на срок до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до трех лет со штрафом в размере до двухсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до восемнадцати месяцев либо без такового.

Неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества должника индивидуальным предпринимателем или гражданином заведомо в ущерб другим кредиторам либо принятие такого удовлетворения кредиторами, знающими об отданном им предпочтении в ущерб другим кредиторам, при незначительном ущербе (до 1,5 млн. рублей) влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от четырех тысяч до пяти тысяч рублей (ч. 2 ст. 14.13 КоАП РФ).

При крупном размере ущерба – более 1,5 млн.

рублей наказывается штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо ограничением свободы на срок до одного года, либо принудительными работами на срок до одного года, либо арестом на срок до четырех месяцев, либо лишением свободы на срок до одного года со штрафом в размере до восьмидесяти тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до шести месяцев либо без такового (ч. 2 ст. 195 УК РФ).

Законом о банкротстве на граждан возложена обязанность по подаче в арбитражный суд заявления о признании себя банкротом.

При неисполнении индивидуальным предпринимателем или гражданином обязанности по подаче такого заявления наступает ответственность по ч. 5 ст. 14.13 КоАП РФ с наложением штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей.

Незаконное воспрепятствование гражданином ил ИП деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве, включая уклонение или отказ от предоставления информации, передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей (ч. 6 ст. 14.13 КоАП РФ).

Подготовлено “Персональные права.ру”

Источник: //personright.ru/bankrotstvo-citizen/172-otvetstvennost-za-fiktivnoye-bankrotstvo-fiz-lic-ip.html

Неправомерные действия при банкротстве: понятие, объект и состав преступления. Ответственность по нормам УК РФ

Неправомерные действия при банкротстве: ответственность за фиктивное банкротство

Банкротство – это процедура признания финансовой несостоятельности юридических или физических лиц. Прохождение данной процедуры должно соответствовать определенному регламенту, нарушение которого считается преступлением.

Что такое неправомерные действия при банкротстве

Цель процедуры банкротства состоит в максимальном удовлетворении накопленных долговых обязательств гражданином или компанией перед кредиторами и уполномоченными инстанциями. Для этого все имущество, принадлежащее лицу, подлежит инвентаризации и последующей продаже.

Данная статья рассказывает о типовых способах решения вопроса, но каждый случай уникальный. Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему, звоните по телефонам:

  • Москва: +7 (499) 110-33-98.
  • Санкт-Петербург: +7 (812) 407-22-74.

Или задайте вопрос юристу на сайте. Это быстро и бесплатно!

Вырученные средства на торгах в последующем распределяются между кредиторами в счет погашения долгов перед ними. Но нередко потенциальные банкроты не хотят расставаться с принадлежащей им собственностью и идут на всяческие уловки, чтобы скрыть ее. Тем самым они совершают неправомерные действия. Их вариантами являются:

  • сокрытие имущества;
  • утаивание информации об активах и их размере;
  • сокрытие данных о местонахождении имущества;
  • передача имущества в чужую собственность;
  • отчуждение или уничтожение имущества;
  • сокрытие, фальсификация, уничтожение бухгалтерской и иной документации.

Субъектом преступления в данном случае является:

  • физическое лицо, находящееся в стадии банкротства;
  • собственник или высшее руководство юридического лица;
  • индивидуальный предприниматель.

Моментом совершения правонарушения может быть нахождение лица в процедуре банкротства или в ее преддверии.

При прохождении процедуры признания финансовой несостоятельности все полномочия по распоряжению имуществом должника переходят конкурсному управляющему. Сам должник обязан передать ему всю информацию о принадлежащем ему имуществе управляющему.

В случае нарушения указанных правил речь идет о противоправных деяниях.

На самом деле ничего противозаконного в продаже имущества нет. Но если лицо уже знало о сложной финансовой обстановке и его целью было скрыть имущество от кредиторов, то тогда речь идет о противоправном деянии.

Поэтому важной отличительной чертой неправомерных действий в банкротстве является умысел лица.

Также Уголовное законодательство предусматривает ответственность за неправомерное удовлетворение требований определенных кредиторов перед другими и принятие его кредитором, который знал об отданном ему предпочтении. В соответствии с ФЗ о банкротстве все предъявленные требования кредиторов должника подлежат погашению в определенной очередности, которую запрещается нарушать.

При неправомерном предпочтении интересов определенного кредитора ответственность за противоправные действия может лежать на конкурсном управляющем, должнике или самом кредиторе.

Уголовный кодекс содержит такие понятия, как преднамеренное и фиктивное банкротство, которые также относятся к неправомерным действиям. Эти два понятия необходимо отличать, так как ответственность за преднамеренное банкротство более суровая.

Преднамеренное банкротство выражается в действиях руководства компании или физлица по умышленному созданию или увеличению неплатежеспособности.

Например, указанные лица могут заключать заведомо невыгодные сделки (на условиях, которые не соответствуют рыночным реалиям), нецелевым образом расходовать денежные средства, получать кредиты без намерения их дальнейшего погашения, замещать имущество на менее ликвидное и пр.

Также преднамеренное банкротство может заключаться в бездействии уполномоченного лица по удовлетворению обязательств перед кредиторами или внесению обязательных платежей.

Фиктивное банкротство – это заведомо ложное публичное объявление о своей финансовой несостоятельности, хотя фактически лицо является платежеспособным и имеет достаточно имущества для погашения долгов перед кредиторами.

Такая ситуация возможна, если инициатором начала процедуры банкротства стал сам должник, а не его кредиторы (он наделен таким правом по закону).

Целью фиктивного банкротства является стремление уйти от долгов, получить отсрочку по обязательствам или уменьшить сумму задолженности.

В число других неправомерных действий при банкротстве входит:

  • неисполнение обязанностей по подаче в суд заявления о своем банкротстве в установленные сроки (при превышении размера долговых обязательств над стоимостью имущества и при невозможности их исполнить в установленные сроки);
  • воспрепятствование деятельности управляющего: уклонение (отказ) от предоставления информации, передачи ему необходимых документов.

Правовое регулирование

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве содержится:

  • ч. 1 ст. 195 УК РФ и ч. 1 ст. 14.13 КоАП РФ – за сокрытие имущества;
  • ч. 2 ст.195 и ч. 2 ст. 14.13 КоАП РФ – за нарушение порядка погашения требований перед кредиторами;
  • ст.196 УК и ч.1 ст.14.12 КоАП – за преднамеренное банкротство;
  • ст.197 УК и ч.1 ст.14.12 КоАП – за фиктивное банкротство;
  • ч. 5 ст. 14.13 КоАП РФ – за неисполнение обязанностей по подаче заявления о банкротстве;
  • ч. 6 ст. 14.13 КоАП РФ – за препятствование работе управляющего.

Также отдельные аспекты данного правонарушения освещаются в Гражданском кодексе, ФЗ «О несостоятельности».

Таким образом, в зависимости от тяжести правонарушения неправомерные действия при банкротстве могут преследоваться по нормам Административного или Уголовного кодекса.

Ответственность за фиктивное банкротство

Неправомерные действия при банкротстве: ответственность за фиктивное банкротство

Неправомерными считаются умышленные, некомпетентные или небрежные действия должника, собственника организации-должника, кредиторов или иных лиц, осуществляемые с целью нанесения ущерба должнику или кредиторам. Прежде всего к неправомерным относятся действия, подпадающие под понятия преднамеренного или фиктивного банкротства.

Под фиктивным банкротством понимается обращение должника в арбитражный суд при наличии у него возможности удовлетворить требования кредиторов в полном объеме. Если действия должника квалифицируются как фиктивное банкротство, он должен возместить кредиторам ущерб, причиненный подачей заявления.

Под преднамеренным Закон понимает банкротство должника по вине его учредителей (участников) или иных лиц, которые имеют право давать обязательные для должника указания либо имеют возможность иным образом определять его действия, в том числе банкротство по вине руководителя должника.

Последствием преднамеренного банкротства может быть возложение на указанных лиц в случае недостаточности имущества должника субсидиарной ответственности по его обязательствам.

Среди других действий, относящихся к категории неправомерных, можно назвать сокрытие части имущества должника или его обязательств; сокрытие, уничтожение, фальсификация любого учетного документа, связанного с осуществлением хозяйственной деятельности должника, невнесение необходимых записей в бухгалтерские документы; сокрытие сведений или непредставление конкурсному управляющему должником своего имущества.

Лида, совершившие неправомерные действия, могут быть привлечены к ответственности в соответствии с законодательством РФ. Так, статьей 9 Закона о банкротстве предусмотрена ответственность руководителя должника за неисполнение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд. Согласно ст.

184 этого же Закона в случаях нарушения требований добровольного объявления о банкротстве, сокрытия должником имущества, незаконной передачи им своего имущества третьим лицам собственник имущества должника — унитарного предприятия, учредители (участники) должника, руководитель должника несут перед кредиторами ответственность в размере неудовлетворенных требований кредиторов.

Указанные требования кредиторов могут быть предъявлены в течение десяти лет с момента ликвидации должника.

Как предписывает норма п. 1 ст.

195 Уголовного кодекса РФ, уголовно наказуемыми признаются действия руководителя должника или индивидуального предпринимателя по сокрытию имущества или имущественных обязательств, сведений об имуществе, его размере или местонахождении либо иной информации об имуществе, передача имущества в иное владение, отчуждение или уничтожение имущества, а равно сокрытие, уничтожение, фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, если эти действия совершены при банкротстве или в предвидении банкротства. Пунктом 2 ст. 195 УК РФ установлена уголовная ответственность тех же лиц, знающих о неплатежеспособности, за неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов заведомо в ущерб другим кредиторам, если эти действия причинили крупный ущерб.

Уголовный закон предусматривает наказание и за фиктивное и преднамеренное банкротство. В соответствии со ст.

197 УК РФ фиктивным банкротством признается заведомо ложное объявление руководителем или собственником коммерческой организации, а равно индивидуальным предпринимателем о своей несостоятельности в целях введения в заблуждение кредиторов для получения отсрочки или рассрочки причитающихся кредиторам платежей или скидки с долгов, а равно для неуплаты долгов, если эти деяния причинили крупный ущерб.

Проф-юрист